فرضت الهيئة التنظيمية الأمريكية يوم الجمعة غرامة قدرها 111 مليون دولار على ثماني شركات بسبب ثغرات في حفظ السجلات، وهي العقوبة الأحدث في سلسلة من إجراءات الإنفاذ المفروضة على استخدام وول ستريت لتطبيق واتساب (Whatsapp) وغيره من قنوات المراسلة غير المعتمدة لمناقشة الأعمال.

وقالت هيئة الأوراق المالية والبورصات (SEC) إن ثمانية وسطاء ومستشاري استثمار ووكالات تصنيف – بما في ذلك بيريلا وينبيرغ (Perella Weinberg) وإنتراكتيف بروكرز (Interactive Brokers) وفيفث ثيرد سيكيورتيز (Fifth Third Securities) ونوفين سيكيورتيز (Nuveen Securities) – وافقوا على دفع غرامات مجمعة قدرها 91 مليون دولار للهيئة.

وافقت إنتراكتيف بروكرز (Interactive Brokers) أيضًا على دفع 20 مليون دولار للجنة تداول العقود الآجلة للسلع لتسوية الرسوم ذات الصلة.

لم يستجب محامو الشركات على الفور لطلبات التعليق أو رفضوا التعليق.

ذكرت رويترز لأول مرة في وقت سابق من هذا الأسبوع أن هيئة الأوراق المالية والبورصات تقترب من تسوية مع العديد من شركات وول ستريت بشأن فشل حفظ السجلات. تمثل هذه التسويات أحدث إجراءات الإنفاذ في حملة القمع التي قامت بها هيئة الأوراق المالية والبورصات لمدة عامين ضد استخدام وول ستريت لتطبيقات المراسلة غير المعتمدة، والتي أدت حتى الآن إلى غرامات تزيد عن ملياري دولار.

ونظرًا لأن الشركات لا تراقب قنوات المراسلة الشخصية، فإن استخدامها لمناقشة الأعمال يضع أصحاب العمل الخاضعين لرقابة هيئة الأوراق المالية والبورصات في انتهاك لمتطلبات تسجيل جميع الاتصالات التجارية. وقالت هيئة الأوراق المالية والبورصات إن مثل هذه السجلات ضرورية للحماية من الاحتيال وسوء السلوك.

وكتبت الهيئة: “من خلال الفشل في الاحتفاظ بالسجلات المطلوبة والحفاظ عليها، فمن المحتمل أن بعض الشركات حرمت لجنة الأوراق المالية والبورصة من هذه الاتصالات خارج القناة في تحقيقات هيئة الأوراق المالية والبورصات المختلفة”.

شملت حالات الفشل موظفين على مستويات مختلفة من السلطة، بما في ذلك المشرفين وكبار المديرين.

وافقت وكالات التصنيف الائتماني دي بي آر إس (DBRS Inc) وكرول بوند ريتينغ ايجنسي (Kroll Bond Rating Agency LLC) على دفع 8 ملايين دولار و4 ملايين دولار على التوالي.

وقالت هيئة الأوراق المالية والبورصات إن الموظفين في كلتا الشركتين فشلوا في الحفاظ على الاتصالات الإلكترونية، بما في ذلك الرسائل خارج القناة على الأجهزة الشخصية وأجهزة العمل. تم اتهام دي بي آر إس (DBRS) أيضًا بارتكاب انتهاكات تتعلق بتصنيفات بعض الأوراق المالية التجارية المدعومة بالرهن العقاري.

قامت روبرت دبليو بيرد آند كو (Robert W. Baird & Co) وويليام بلير آند كومباني (William Blair & Company) بالتسوية أيضًا.

اقرأ أيضًا كوستكو لتجارة التجزئة تبدأ عرض الذهب للبيع

المصدر: رويترز